MÁSTER COMPLIANCE: Máster en cumplimiento normativo en materia penal – 1ª Edición2018-10-01T21:01:17+00:00

MÁSTER COMPLIANCE

MÁSTER EN CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN DERECHO PENAL

1ª EDICIÓN

Presentación del Máster

Descripción del Máster

El cumplimiento normativo constituye hoy una herramienta imprescindible en la gestión de cualquier empresa, y un sector profesional en auge que ofrece importantes oportunidades de desarrollo profesional.

El curso de especialista tiene como objetivo:

  • Diseño e implementación de los elementos esenciales de cualquier programa de cumplimiento (código ético, análisis de riesgos, institucionalización, canal de denuncias, etc.).

  • Conocer las técnicas de prevención de los delitos que con más frecuencia aparecen en el ámbito empresarial, como la corrupción.

  • Prevención del blanqueo de capitales.

  • Desarrollar estrategias de corporate defense en el proceso penal.

  • Los alumnos podrán optar a la acreditación profesional de la World Compliance Association.

Visión General de los Estudios

Denominación del Estudio Propio

Máster en Cumplimiento normativo en materia penal Edición 1 ª (ECNMP-3) (I ed)

Campo del Estudio Propio

Ciencias Sociales y Jurídicas

Créditos ECTS del Estudio Propio

– 60 créditos ofertados en la propuesta

– 60 créditos necesarios para obtener el título

Composición del Estudio Propio

Independiente

Modalidad del Estudio Propio

Online

Descripción breve del Máster

Tras la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, las empresas deben adoptar programas de cumplimiento normativo con el fin de prevenir y detectar las infracciones que se realicen en su interior. Este Máster de especialista se imparte en modalidad online y tiene como finalidad mostrar cómo se realizan estos programas.

Al finalizar el Máster los alumnos deberán:

1. Conocer los fundamentos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el cumplimiento normativo.

2. Ser capaces de identificar los elementos esenciales de un programa de cumplimiento, sus aspectos controvertidos y, en su caso, las distintas opciones posibles en su configuración.

3. Ser capaces de resolver los problemas prácticos que pueden derivarse del funcionamiento de un programa de cumplimiento corporativo.

4. Conocer las actividades que entrañan mayor riesgo en la actividad empresarial.

5. Conocer la regulación de las infracciones más comunes en las empresas y los posibles mecanismos de prevención y detección de cada una de ellas.

6. Conocer las especialidades del cumplimiento normativo en las Administraciones Públicas.

Conocimientos mínimos:

Para obtener el título de Máster en Cumplimiento Normativo en Materia penal es necesario estar en posesión de un título universitario. También podrán admitirse a alumnos que no hayan terminado sus estudios de Grado, pero en ese caso la obtención del título de Máster quedaría supeditada a la del título de graduado.

Perfil:

Los principales destinatarios de este Máster de especialista son los encargados de cumplimiento normativo, abogados, auditores, asesores de empresa, consultores, etc. Así como empleados de las Administraciones Públicas interesados o con responsabilidades en materia de prevención de la corrupción.

El Máster se impartirá a través de videoconferencias mediante la herramienta virtual Blackboard. Las videoconferencias, permiten interactuar con entre los alumnos y el profesor y se imparten de martes a jueves a las 7 horas (hora española).

Los alumnos que no puedan asistir a las videoconferencias recibirán un correo electrónico con la grabación, para verlas en diferido.

El resto de materiales, foros y actividades de evaluación se realizarán a través de la plataforma Moodle.

Los alumnos tendrán acceso a las bases de datos y a los fondos bibliográficos de consulta online de la UCLM. Además, los materiales básicos para realizar el curso Máster seleccionados y puestos a disposición del alumno en la plataforma Moodle.

La evaluación se realiza a través de un cuestionario tras cada Módulo y mediante el Trabajo Fin de Máster.

El Trabajo Fin de Máster tiene un contenido eminentemente práctico. Los alumnos disponen de un tutor personalizado para su realización.

El Máster se realiza íntegramente online. Tanto las clases como la evaluación se realiza mediante las plataformas Moodle y Blackboard. Como actividad opcional se ofrecerá un curso presencial de una semana de duración, que tendrá lugar en Ciudad Real en junio de 2019. La asistencia al curso no es necesaria para obtener el título de Máster. La realización del curso quedará sujeta a la participación de un número de alumnos suficiente..

Los alumnos que hayan cursado alguna de las tres ediciones del Curso de Especialista en Cumplimiento Normativo que se han impartido por la UCLM podrán obtener el título de Máster cursando únicamente 5 módulos: Governance, Risk & Compliance, Prevención de la corrupción en las administraciones públicas, Protección de los delitos en la empresa (III), Compliance en Latinoamerica y TFM: Public compliance. El coste de matrícula será, por tanto, el correspondiente únicamente a estos módulos. El resto son convalidados con los módulos cursados en el Curso de Especialista. El procedimiento de presinscripción es el mismo que para el resto de alumnos..

Módulos

  1. Conocer el desarrollo y origen del cumplimiento normativo

  2. Los factores que explican la aparición de comportamientos delictivos en organizaciones (Criminología de las organizaciones)

  3. Los principios básicos y fundamentos de la responsabilidad de personas jurídicas y su regulación en el derecho positivo.

  4. La responsabilidad penal individual de administradores, directivos y encargados de cumplimiento normativo.

  5. El proceso y la defensa penal de las personas jurídicas.

  1. Gobierno corporativo y cumplimiento normativo

  2. Responsabilidad social, ética empresarial y cumplimiento normativo

  3. Control interno y auditoría

  1. Estructura de los programas de cumplimiento.

  2. Conformación de los órganos de cumplimiento: el consejo de vigilancia.

  3. Análisis de riesgos penales.

  4. Estudios de las normas ISO en materia de cumplimiento normativo.

  5. Redacción de Códigos éticos y formación.

  6. Sanciones disciplinarias.

  7. Regulación y construcción de canales de denuncias.

  8. Marco jurídico de las investigaciones internas.

  1. Prevención de la corrupción en la empresa.

  2. Corrupción en las transacciones internacionales.

  1. El delito de blanqueo de capitales y la prevención del blanqueo de capitales.

  2. Los programas de cumplimiento en el derecho de la competencia.

  3. Manipulación de mercado, insider trading y las obligaciones de cumplimiento normativo en la regulación del mercado de valores.

  4. Las obligaciones de cumplimiento normativo y la responsabilidad penal de la empresa en materia de delitos contra el medio ambiente.

  1. Protección de datos.

  2. Fraude fiscal y tax compliance.

  3. Responsabilidad penal por accidentes de trabajo. Prevención de riesgos laborales y cumplimiento normativo.

  4. Sanción y prevención del acoso laboral y la discriminación.

  1. Transparencia.

  2. Contratación pública.

  3. Subvenciones.

  4. Urbanismo.

  5. Prevención de la corrupción en empresas públicas.

  1. Responsabilidad penal de la empresa en Perú, México, Argentina, Chile y Brasil.

  1. Este módulo tiene un contenido eminentemente práctico. Su objetivo es que el alumno desarrolle en su totalidad el programa de cumplimiento de una empresa.

  1. Este módulo tiene un contenido eminentemente práctico. Su objetivo es que el alumno desarrolle en su totalidad el programa de cumplimiento de una administración o empresa pública.

Matriculación

Precio del Máster: 1500 €

Claustro

Adán Nieto MartínProfesor del curso
Catedrático de derecho penal de la Universidad de Castilla la Mancha. Sus principales líneas de investigación han sido el derecho penal económico y la construcción del derecho penal en la Unión Europea. En los últimos años ha participado y dirigido proyectos de investigación sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas, cumplimiento normativo y, más recientemente, sobre prevención de la corrupción en administraciones públicas. Ha participado además en el asesoramiento a un gran número de empresas en la elaboración e implementación de programas de cumplimiento. Cuenta con numerosas obras destacadas en esta materia. Una lista completa puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Jacobo DopicoProfesor del curso
Profesor Titular de Derecho Penal acreditado como Catedrático (Universidad Carlos III de Madrid) y actualmente codirector del Posgrado en Compliance UC3M-UPF-KPMG. Es uno de los principales especialistas en materias nucleares del delito corporativo como la omisión, las delegaciones de funciones y responsabilidad penal de personas jurídicas. Un listado de sus artículos y obras más importantes puede verse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/).
Carmen RodríguezProfesor del curso
Profesora es la Universidad Pontificia de Comillas ICAI-ICADE. Ha sido Fiscal Sustituta de la Fiscalía Provincial de Madrid (2008-2013) y profesora de Derecho penal en la Universidad de Salamanca. Ha participado en el asesoramiento a numerosas empresas en materia de cumplimiento normativo.
Eduardo A. Fabián CaparrósProfesor del curso
Doctor por la Universidad de Salamanca, es Profesor Titular de Derecho Penal de su Fa-cultad de Derecho y ha sido Magistrado de la Audiencia Pro-vincial de Salamanca entre 2012 y 2015. Consultor Interna-cional de la OEA y de NU, y experto convocado por la OCDE para el seguimiento de su programa anticorrupción. Autor de un número importante de trabajos relacionados con los aspec-tos penales de la corrupción, la delincuencia económica y el crimen organizado, destacan sus monografías El delito de blanqueo de capitales y La corrupción de agente público extran-jero e internacional. Es miembro fundador del Grupo de Estudio contra la Corrup-ción de la Universidad de Salamanca. En el momento presente es también evalua-dor internacional de programas de postgrado en el marco de los procesos de reco-nocimiento de la AUIP.
Isidoro Blanco CorderoProfesor del curso
Catedrático de Derecho penal en la Universidad de Alicante, pionero en abordar el blanqueo de capitales y máximo especialista español en esta materia. Miembro del Grupo de Expertos de Naciones Unidas que elaboró la “Ley Modelo sobre el blanqueo, confiscación y la cooperación internacional en materia de productos del delito” y Consultor de la OEA y del CICAD. Isidoro es Secretario General Adjunto de la Asociación Internacional de Derecho Penal. Un listado de sus artículos y obras más importantes puede verse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Eduardo DemetrioProfesor del curso
Catedrático de Derecho penal de la Universidad de Castilla la Mancha, Becario de la Asociación Alexander Von Humboldt y gran impulsor del diálogo entre penalistas europeos y lationamericanos a través de la organización de los Cursos de Postgrado en Derecho penal que cada año se celebran en Toledo. Además de sus magníficos estudios sobre la determinación de la pena o la neurociencia, es autor de una de las principales monografías relativas a la posición de garantía del empresario y editor de un buen número de obras colectivas indispensables para seguir la evolución del derecho penal económico en la última década. Un listado de sus artículos y obras más importantes puede verse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Juan Antonio LascuraínProfesor del curso
Catedrático de Derecho penal en la Universidad Autónoma de Madrid y uno de los más reconocidos expertos en cumplimiento normativo, campo en el que además ha asesorado a numerosos empresas, con numerosas y pioneras publicaciones en materias como la seguridad de los trabajos o la responsabilidad de los compliance officer. Su campo de investigación más importante es el derecho panal constitucional. Ha sido Letrado del Tribunal Constitucional en dos periodos (1994 a 1998 y 2004 a 2009). Un listado de sus artículos y obras más importantes puede verse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Marta Muñoz de MoralesProfesor del curso
Profesora Titular de Derecho penal en la Universidad de Castilla-La Mancha. Sus líneas de investigación son el Derecho penal europeo, la cooperación judicial internacional y la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En este último ámbito cuenta con obras relevantes como “Corporate Responsability and Compliance Programs in Australia, Canada and China”, “Compliance Programs and Crimina Law Responses. A Comparative Analysis”, ambos publicados en Manacorda, S. et al. (eds.): Preventing Corporate Corruption, Springer 2014; o “Programas de cumplimiento “efectivos” en la experiencia comparada”, en Arroyo Zapatero, L/Nieto Martín, A. El derecho penal económico en la era compliance, Tirant lo Blanch, 2013.
Una lista completa de sus publicaciones puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Jordi Gimeno BevíaProfesor del curso
Profesor de Derecho procesal en la Universidad de Castilla-La Mancha. Especialista en derecho procesal de las personas jurídicas. Ha impartido conferencias sobre esta materia en distintos foros y universidades españolas y extranjeras. Cuenta también con numerosas publicaciones, entre las que destacan la monografía “El proceso penal de las personas jurídicas”, Aranzadi, 2014.
Una lista completa de sus publicaciones puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/).
Manuel MarotoProfesor del curso
Profesor de Derecho Penal en la Universidad de Castilla-La Mancha. Su principal línea de investigación es la corrupción y financiación de partidos políticos, destacando entre sus publicaciones la monografía “La financiación ilegal de los partidos políticos: un análisis político-criminal”, Marcial Pons, Madrid (2015).
Una lista completa de sus publicaciones puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Axel BlumenbergProfesor del curso
Abogado penalista, especializado en delitos económicos y Compliance. Es doctor en Derecho con una tesis sobre manipulación de mercado y Compliance. Ha asesorado empresas tanto a nivel nacional, como internacional en la implantación de programas de prevención y detección de riesgos penales. Ha trabajado para despachos especializados de primer nivel en España y Alemania. Es autor de diversas publicaciones sobre Derecho penal económico y Compliance y miembro -entre otras- de la Asociación Española de Compliance ASCOM.
Beatriz García MorenoProfesor del curso
Investigadora del Instituto de Derecho penal europeo e internacional de la Universidad de Castilla-La Mancha. Su principal línea de investigación es y el cumplimiento normativo y, en especial, los canales de denuncia y las investigaciones internas. Ha realizado publicaciones sobre estas cuestiones, entre las que pueden mencionarse “Whistleblowing y canales institucionales de denuncia” en Nieto Martín, A (dir). Manual de cumplimiento penal en la empresa”, Tirant lo Blanch, 2015 o “Whistleblowing como forma de prevención de la corrupción en la administración pública”, UCLM, 2015, entre otras.
Una lista completa de sus publicaciones puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/).
Patricia Pérez FernándezProfesor del curso
Abogada de Derecho de la Competencia en Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP (Bruselas). Ha sido becaria del Instituto Max-Planck de Propiedad Intelectual y Derecho de la Competencia (Múnich). Ha publicado capítulos de libro y artículos en diversas revistas especializadas sobre programas de cumplimiento y su importancia desde el punto de vista del derecho sancionador de defensa de la competencia.
Una lista completa de sus publicaciones puede consultarse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/).
Cristina Rodríguez YagüeProfesor del curso
Profesora Titular (acr.) de Derecho penal en la Universidad de Castilla la Mancha. Además del derecho penitenciario dónde es una gran especialista, es una investigadora incansable en materias como discriminación o igualdad de género y con relevantes publicaciones en derecho penal internacional. Su trabajo sobre la protección de los Whistleblowers fue pionero en España. Un listado de sus artículos y obras más importantes puede verse en Dialnet (http://dialnet.unirioja.es/)
Juan Eugenio TordesillasProfesor del curso
Asesor Jurídico y Docente en materia de Cumplimiento Normativo y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (trayectoria referenciada con el liderazgo en más de un centenar de proyectos de compliance en reconocidas entidades nacionales e internacionales, privadas y públicas, fundaciones y asociaciones empresariales como Director del Área de Compliance de BONET consulting y actualmente como Socio Fundador de COMTER Servicios de Compliance). Licenciado en Derecho con Premio Extraordinario por la Universidad de Castilla-La Mancha y Máster en Derecho de la Energía con calificación Summa Cum Laude (CEU Villanueva de Madrid y Formación Cremades & Calvo – Sotelo). Colaborador en el Proyecto “Good Citizens Corporations: Compliance Programs in Public and Privates entities” del Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional, así como en el Área de Derecho Penal de la Universidad de Castilla – La Mancha.
Olga FragaProfesor del curso
Abogado penalista del área de Regulatory & Compliance de Deloitte Legal. Inició su carrera profesional en González Franco Corporate & Criminal Defense y en el Gabinete Jurídico Miguel Bajo. Ha participado en proyectos internacionales de Compliance, junto al despacho alemán Roxin Alliance o con el despacho italiano Mucciarelli (Milan). Olga es licenciada en Derecho, rama económico-empresarial, por la Universidad de Vigo. Posteriormente cursó el Máster en Abogacía organizado por ISDE, el Máster de Protección jurisdiccional de los Derechos Fundamentales impartido por la UNED y diversos cursos y estancias en Columbia University (USA), Merton College (UK) o la Universidad de Turín (Italia). Asesora a todo tipo de organizaciones en materia de compliance y prevención penal; desarrollo de Modelos de Compliance, Modelos Anticorrupción, investigaciones internas o gestión de Canales de Denuncias. Asimismo, representa a personas físicas y jurídicas ante los Juzgados y Tribunales en procedimientos penales seguidos por delitos económicos, societarios o delitos fiscales, entre otros. Olga es miembro de la Asociación Internacional de Derecho Penal, ponente habitual de desayunos y conferencias, así como profesora de diversos cursos en Compliance y Derecho Penal.
Diego José Gómez IniestaProfesor del curso
Licenciado (1990) y Doctor en Derecho cum laude (1996) por la Universidad de Castilla-La Mancha con una tesis sobre “La utilización abusiva de información privilegiada en el mercado de valores”. Maestría en Criminología 1990/1992. Profesor Titular de Universidad en la Facultad de Derecho de Albacete (octubre de 1999). Decano de la Facultad de Derecho de Albacete (desde 2010). Becario de Colaboración del MEC y Becario de Investigación de la Consejería de Educación y Cultura. Miembro de la Asociación Internacional de Derecho penal (desde 1991). Ha realizado estancias de investigación durante varios años en el Institut für Kriminologie und Wirtschaftsstrafrecht, en Freiburg i. Br. (Alemania). Magistrado Suplente en la Audiencia Provincial de Albacete (1993-1996). Colaborador en el portal jurídico www.iustel.com. Autor de dos monografías, capítulos de libro, artículos dedicados al derecho penal de la empresa; concretamente, sobre la protección penal del mercado de valores (insider trading y manipulación de cotizaciones), corrupción y criminalidad organizada, delito urbanístico, falsificación de la información contable de las sociedades anónimas cotizadas, blanqueo de dinero, responsabilidad penal de las agencias de calificación crediticia y financiación del terrorismo, siempre con una especial preocupación por el Derecho comparado (especialmente, en países europeos y latinoamericanos).
Pedro José Carrasco ParrillaProfesor del curso
Profesor Titular de Derecho Financiero y Tributario y Doctor en Derecho por la Universidad de Castilla-La Mancha (UCLM). Director de los Cursos de Postgrado en Derecho desde 2001, Subdirector del CentroInternacional de Estudios Fiscales de la UCLM.
Conferenciante y Profesor de especialidades, maestrías y doctorados en un gran número de universidades de Latinoamérica, además de otras universidades españolas y europeas (Bolonia-Italia, Targoviste -Rumanía-, Gdansk –Polonia-).
Autor de monografías y artículos publicados en revistas especializadas sobre Consecuencias del retraso en el pago de las deudas tributarias, Derecho Tributario Local, Estudios sobre fiscalidad internacional y comunitaria, elementos integrantes de las deudas tributarias, procedimiento de recaudación, Derechos y Garantías de los contribuyentes, etc.
Miembro del Consejo de Redacción de Editoriales jurídicas y Revistas Jurídicas españolas y latinoamericanas.
Ha sido decano de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de Toledo de la UCLM desde marzo de 2009 a abril de 2017.
Manuel Espinoza de los Monteros de la ParraProfesor del curso
Socio de Worth Street Group, Alemania/México
Abogado y consultor especializado en responsabilidad penal de personas jurídicas y programas de compliance. Ha trabajado como abogado en las firmas Roxin Rechtanwälte en Alemania, Getnick and Getnick en Nueva York y en distintos despachos en México en los que ha brindado asesoría a entidades del sector privado en materia de defensa penal preventiva y compliance. De igual forma ha asesorado a diversas entidades públicas de distintos niveles de gobierno así como a empresas paraestatales en materia de programas de ética y buen gobierno, y mecanismos para la prevención del prevención de fraude y corrupción.
En el ámbito académico, actualmente es Senior Fellow de Wharton Business School, Zicklin Center for Ethics Research dónde centra su investigación en la evaluación de la efectividad de los programas de prevención de la corrupción y es Presidente de los Jóvenes Penalistas de la Asociación Internacional de Derecho Penal. Ha cursado sus estudios de doctorado en la Universidad de Tübingen, de Munich y actualmente en el Instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e Internacional.
Trabajó durante tres años en un proyecto de la Comisión Europea para la armonización de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los Estados Miembros bajo la dirección del Prof. Dr. Adán Nieto de la UCLM. Ha sido consultor de la Organización Mundial de Comercio (OMC), así como de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD), en dónde llevaba a cabo tareas de asistencia técnica legal para la implementación legislativa de instrumentos internacionales de prevención de delitos económicos. Actualmente participa en distintos proyectos del Banco Mundial, Naciones Unidas y la OCDE en temas de gobernanza corporativa y combate a la criminalidad financiera.
Cuenta con diversas publicaciones en español, alemán inglés y portugués relacionadas con el derecho penal y la prevención de delitos financieros, especialmente aquellos relacionados con la corrupción. De igual forma, es ponente frecuente en eventos internacionales.

Recursos

Manual de cumplimiento penal en la empresa

Manual de cumplimiento penal en la empresa

El derecho penal economico en la era compliance

El derecho penal economico en la era compliance

Contra la cadena perpetua

Contra la cadena perpetua

Guía para la prevención de la corrupción en las Administraciones Públicas.

Guía para la prevención de la corrupción en las Administraciones Públicas.

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